證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局多措并舉監(jiān)管私募

　　江南時(shí)報(bào)訊(記者 陳衍暉)2月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局發(fā)布通知，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）要求，提升行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，該局開展《若干規(guī)定》專項(xiàng)自查工作。記者注意到，就在該通知發(fā)布的前一天（2月25日），該局發(fā)布公告，將圍繞《若干規(guī)定》對(duì)私募實(shí)控人及高管開展培訓(xùn)工作。一系列舉措共同指向一個(gè)目標(biāo)：進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)私募機(jī)構(gòu)的管理。

　　2021年1月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)），重申和細(xì)化私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源。

　　2月26日，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《若干規(guī)定》要求，提升行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局組織開展《若干規(guī)定》專項(xiàng)自查工作。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局強(qiáng)調(diào)，各私募基金管理人要逐條對(duì)照《若干規(guī)定》具體要求，全面開展自查，梳理自身合規(guī)情況，查找存在的問(wèn)題。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《若干規(guī)定》等私募基金監(jiān)管法律法規(guī)的問(wèn)題，各私募基金管理人要認(rèn)真分析問(wèn)題成因、明確整改措施及時(shí)限安排。其中，《若干規(guī)定》第十四條規(guī)定具有明確整改時(shí)限要求的，要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改；對(duì)于其他問(wèn)題，要積極自查自糾，制定詳細(xì)的整改方案及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；對(duì)于產(chǎn)品違反相關(guān)投資規(guī)定、不得新增規(guī)模的，明確該產(chǎn)品的后續(xù)清退方案及應(yīng)急處置方案。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局指出，各私募基金管理人要形成自查報(bào)告，填寫自查情況表，并于2021年3月18日下班前通過(guò)證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)提交。自查報(bào)告及自查情況表須加蓋公章并由相關(guān)人員簽字。該局將根據(jù)自查情況抽取部分私募基金管理人開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于不按要求開展自查整改的、拒不整改的，以及存在其他違法違規(guī)問(wèn)題的，將依法嚴(yán)肅處理。

　　記者注意到，就在自查通知發(fā)布的前一天（2月25日），中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局發(fā)布公告，將圍繞《若干規(guī)定》對(duì)私募實(shí)控人及高管開展培訓(xùn)工作。培訓(xùn)對(duì)象包括：截至2021年2月28日，注冊(cè)地在江蘇省內(nèi)，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記的存續(xù)私募基金管理人高管人員及實(shí)際控制人，其中法定代表人、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際控制人（法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人）必須參加培訓(xùn)，其他崗位人員自愿參加。

　　據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局將對(duì)《若干規(guī)定》進(jìn)行詳細(xì)解讀，并對(duì)《若干規(guī)定》專項(xiàng)自查工作要求及注意事項(xiàng)進(jìn)行講解。報(bào)名時(shí)間為自通知發(fā)布之日起至3月8日12：00，逾期不再接受報(bào)名。培訓(xùn)時(shí)間為2021年3月10日15：00-17：00。各私募基金管理人組織相關(guān)人員通過(guò)江蘇省投資基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)（微信號(hào)：jsama2018）“協(xié)會(huì)服務(wù)”模塊報(bào)名并參加培訓(xùn)。