江南時報訊 11月3日，華泰證券通過行知App直播發(fā)布專業(yè)機構(gòu)一體化服務(wù)平臺INCOS 3.0，基于高效的托管運營服務(wù)，依托數(shù)字化和全業(yè)務(wù)鏈優(yōu)勢，推出托管運營、數(shù)字服務(wù)、全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)三大核心模塊，賦能前臺的投資研究、信用評價、交易執(zhí)行，中后臺的估值清算、輿情風(fēng)控、投后分析，為專業(yè)機構(gòu)提供一體化解決方案。
加速布局一體化PB服務(wù)
據(jù)Wind統(tǒng)計，截至2020年二季度末，國內(nèi)資管機構(gòu)近26000家，資管業(yè)務(wù)總規(guī)模已達(dá)105萬億元，產(chǎn)品日趨多樣復(fù)雜，亟需服務(wù)機構(gòu)同步成長，提供效率更高、成本更低的一體化服務(wù)。
在海外成熟市場，投行通常將主經(jīng)紀(jì)商（PB）服務(wù)平臺作為主打產(chǎn)品提供給機構(gòu)客戶，比如摩根士丹利的PB業(yè)務(wù)平臺Matrix，提供包括投資組合管理、場內(nèi)外衍生品交易管理、投資研究和實時定價等一站式服務(wù)。在國內(nèi)，一體化PB服務(wù)模式尚處于起步階段，券商作為服務(wù)機構(gòu)需要引領(lǐng)客戶接受和使用一站式線上服務(wù)，助力機構(gòu)聚焦價值創(chuàng)造，向更為成熟的市場模式發(fā)展。
華泰證券推出的INCOS平臺圍繞PB業(yè)務(wù)，滿足專業(yè)機構(gòu)不同交易場所和品種的投資決策、交易執(zhí)行、估值清算、數(shù)據(jù)分析、交互服務(wù)和風(fēng)控等方面的需求，打造PB一體化服務(wù)模式，助推國內(nèi)PB業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
“目前，國內(nèi)PB業(yè)務(wù)以托管代銷或量化交易為主，其中，托管運營貫穿專業(yè)機構(gòu)產(chǎn)品全生命周期，是一體化服務(wù)不可或缺的一環(huán)，與各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相互滲透，服務(wù)邊界不斷延展，衍生出全流程各節(jié)點整合至同一平臺的內(nèi)生需求。”華泰證券執(zhí)行委員會委員孫含林在發(fā)布會上表示，“以此為切入點，公司將為專業(yè)機構(gòu)提供更高階的合作平臺，構(gòu)建開放的服務(wù)生態(tài)圈，提供發(fā)展新動能。”
數(shù)字化賦能機構(gòu)智能運營
2019年華泰證券開啟全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型，通過大數(shù)據(jù)、人工智能等IT技術(shù)大幅提升傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)效率，打造高效的服務(wù)平臺，用科技重塑服務(wù)模式和業(yè)務(wù)全流程。作為華泰金融科技發(fā)展的重要成果之一，INCOS平臺不斷創(chuàng)新，自2018年以來服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模增長超200%，銀行客戶覆蓋全國20余省，行業(yè)領(lǐng)先。
機構(gòu)實現(xiàn)業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新和運營效率的提升，關(guān)鍵在于解放人力、釋放人的價值。華泰證券基于多年行業(yè)積累，以AI為驅(qū)動融合RPA（機器人流程自動化）技術(shù)，推出數(shù)字員工，助力托管業(yè)務(wù)智能化，證券開戶數(shù)字員工可減少開戶人工錄入要素60余項，相比傳統(tǒng)流程時間縮短一倍；ETF補券數(shù)字員工可自動解析交易流水、抓取補券文件，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和估值效率；賦能客戶智能運營，覆蓋網(wǎng)下打新、信息披露、季度備案更新等多個場景。
基于靈活的技術(shù)平臺架構(gòu)，INCOS可為眾多行業(yè)客戶提供差異化數(shù)字服務(wù)。目前，平臺覆蓋金融機構(gòu)與私募管理人兩大客群十類細(xì)分客戶，包括私募基金、公募基金、銀行理財、信托計劃、產(chǎn)業(yè)基金、WFOE機構(gòu)等，為不同客戶配置差異化專屬版本，各流程節(jié)點可視、可交互、可預(yù)知， PC與移動端并行。
例如，INCOS投資管理模塊已在10多家銀行試用，針對銀行理財產(chǎn)品凈值化轉(zhuǎn)型的需求提供市場分析、組合管理、投資指令、風(fēng)險分析、限額監(jiān)控五大功能；股權(quán)管理模塊則助力管理人在股權(quán)項目管理、基金運營的全生命周期實現(xiàn)智能化管理，支持線上立項、投決和退出，項目重點信息管理及變更跟蹤，投后事項跟蹤、項目拜訪情況歸集等。
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